北京私募基金备案新审批要求及办理花费
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所在地:北京市朝阳区大望路SOHO现代城A座1509
价格:面议
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联系人:李先生
产品简介
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北京私募基金备案新审批要求及办理花费。随着监管日渐趋严,“合规”二字成为监管部门和各大金融机构常常提及的热点。路口的 私募,运营是业务根本,合规是生存红线。
股权结构 应核查材料: 1、公司目前股权结构图。 2、结构图应披露各个股东的实际控制人。 3、各股东现行的主体资格证明文件,包括:企业法人营业执照或 复印件。 4、法人股东的工商登记资料。自然人股东的 复印件,调查表,包括:姓名、性别、国籍、出生年月日、 高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况。 5、公司中有境外投资股东的,应核查外商投资企业的全套注册资料。 6、公司出具的是否存在股权激励、委托持股、等。
实际控制人 应核查的材料:公司目前股权结构图。结构图应披露各个股东的 终权益持有人(实际控制人),即披露自然人或国有资产管理机构(采用竖状结构图)。公司章程。法人股东及自然人股东的征信报告。
子公司、分支机构和其他关联方的情况 应核查的材料:申请机构的财务报表及财务报告。申请机构出具的是否设立子公司、分支机构的书。申请机构的控股股东或实际控制人出具的是否控制其他的金融企业、资产管理机构或相关服务机构的书。
注册条件:
1、企业名称:涉及“基金”、“基金管理”“股权”、“资产”、“资本”、“私募”字样
2、经营范围:“股权投资”、“创业投资”、“私募证券投资”、“从事对未上市企业的投资,对上市公司非公开发 行股票的投资”、“受托管理股权投资基金企业”、“投资管理”、“资产管理”
3、注册资金:不于500万
4、注册地址:可以用于注册群地址的场地使用证明
5、人员要求:少两名拥有基金从业资格证的人员,一名是法人,一名是高管
投资者的标准在第八条:
(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,如证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、银行、保险、信托、财务公司等;以及经行业协会备案或登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等。
(二)上述机构发行的理财产品:证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
(三)社保基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者、 合格境外机构投资者;
(四)同时符合资产与经历条件的法人或其他组织:1、 近1年末净资产不于2000万元; 近1年末金融资产不于1000万元;具有两年以上的证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
(五)同时符合金融资产不于500万元,或 近3年个人年均收入不于50万元;且具有2年以上证券期货等投资经历或金融机构、私募基金管理人的高管、注册会计师和律师。